中新经纬6月17日电 17日，上海证监局对申万宏源证券有限公司(下称申万宏源)采取责令增加合规检查次数措施的决定，文号为沪证监决〔2022〕45号，发文日期为2022年4月24日。
上海证监局表示，经查，申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，经证监会令第177号修正)第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号)第四十三条的规定。
责令申万宏源自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。
沪证监决〔2022〕43号决定书显示，申万宏源时任首席信息官谢晨，对上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)
